intermediary has executed such trading for clients. Chapter 6 Providing Services relating to Risky or Complex Capital Market Products _______________________ Clause 28 In providing services relating to risky or

หรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อน ให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives ที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment

continuing a relationship, which should be discontinued. 7 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry (e.g. Finance and Securities, Banking, Insurance, Energy & Utilities, Mining

gather information on name, last name, nationality, occupation, residential address, contacting address, name of ultimate beneficial owner, name of ultimate controlling person, name of the entity

ง จาก 20% ของ NAV เป็น 15% ของ NAV โดยสัดส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ unrated ในพอร์ตการลงทุนยังคงเท่าเดิม 3.2 การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product

or documents given by a client, the intermediary shall review and update such information without delay by taking the following actions: (a) gather and recheck information in addition to the normal

73 The SEC Office shall gather the facts relating to the commission of an offence which falls under the administrative sanctions and shall also have the power to exercise an initial consideration in

) gather and allocate asset deemed to be owned by customer in order to return them to the customer; (2) transfer account and asset deemed to be owned by customer to other derivatives business operator; (3