for public offerings. Also a concern at the initial stage of development was the overlapped market supervision under the authority of multiple agencies as seen in the following areas: Securities
) การทำาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพ่ือ ทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know your customer/ customer due diligence : “KYC/CDD”) โดยกรทำ KYC/CDD ถือเป็นกระบวนกรสำคัญที่จะช่วยให้บริษัท สมรถให้คำแนะนำ
ตัวกลาง การทาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบ ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know your customer/customer due diligence: KYC/CDD) และการปฏิบัติงานของหน่วยงาน กากับดูแลการปฏิบัติงาน 2.2 การเข้าตรวจสอบ
และการพจิารณาถงึคณุภาพ ของหลักประกันที่นามาวางเพื่อกู้ยืมเงินให้ซื้อหลักทรัพย ์ เป็นต้น (4) กำรทำควำมรูจ้กักับลกูค้ำและกำรตรวจสอบ เพ่ือทรำบข้อเทจ็จรงิเกีย่วกบัลกูค้ำ (know your customer/ customer due
บกำรควบคุมตรวจสอบทีเ่หมำะสม (3) การทาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบ เพือ่ทราบข้อเทจ็จรงิเกีย่วกบัลกูค้า (Know Your Customer/ Customer Due Diligence : KYC/CDD) และการให้บรกิาร แก่ลกูค้ากลุม่เปราะบาง