โดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการ ความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความเสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับ
(Customer Relationship Risk) 3.1 บริษัทมีระบบในการรับลูกค้าและเปิดเผยข้อมูลเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด ความคาดหวัง ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต 1) ระบบการรับลูกค้าและการบริการลูกค้า มีขั้นตอนและวิธีการในการ
เสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับได้ เว้นแต่จะได้รับการ ผ่อนผันจากสำนักงาน (5) ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีอาญาไม่ว่าตามกฎหมายไทย
ไฟล ์ A : แยกชุดข้อมูลเป็น 3 ไฟล์ตามที่กำหนดใน Standard Data Format ได้แก ่ 1. ไฟล์ Customer Profile 2. ไฟล์ Customer Profile Detail 3. ไฟล์ Bank Account 4.48 Q : ไฟล์ Standard Data Format ของชุดข้อมูล