ตามพระราชบ ัญญัต ิหล ักทร ัพย ์และ ตลาดหลักทร ัพย ์ พ.ศ. 2535 (“พ.ร.บ. หล ักทร ัพย ์ฯ”) และกฎหมายอื ่น โดยต้องร ับผ ิดชอบ ต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. 2.1.3 ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
สทิธภิาพ ความชดัเจน ความโปรง่ใสในการด าเนนิงานของ ก.ล.ต. 1 2 3 4 5 6 1. ปรบัปรงุการก ากบัดแูลธุรกจิหลกัทรพัยใ์หย้ดืหยุน่ 3/10 เพือ่ใหก้ฎหมายมคีวามยดืหยุน่ สามารถรองรับลกัษณะการประกอบธรุกจิหลกัทรัพยแ์ละการ
) องคก์ารบริหารส่วนจงัหวดั เทศบาล กรุงเทพมหานคร เมืองพทัยาและองคก์รปกครอง ส่วนทอ้งถินอืนทีมีกฎหมายกาํหนดให้เป็นองคก์รปกครองส่วนทอ้งถินรูปแบบพิเศษ (๓) หน่วยงานหรือองคก์ารของรัฐบาลต่างประเทศ องค์การระหวา่ง
สามารถรองรับ พฒันาการของการประกอบธุรกิจในตลาดทุน โดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสามารถก าหนด ทุนจดทะเบียนช าระแลว้ใหเ้หมาะสมและสอดคลอ้ง กบัลกัษณะและรูปแบบการประกอบธุรกิจหลกัทรัพย์ รวมทั้งใหมี้เงินทุนเพียงพอรองรับ
เพือใหเ้ป็นไปตามมติของ คณะกรรมการ ก.ล.ต. และปฏิบติังานอืนตามบทบญัญติัแห่งพระราชบญัญติันี8หรือตามกฎหมายอืน” มาตรา ๕ ใหย้กเลิกความในมาตรา ๙๖ แห่งพระราชบญัญติัหลกัทรัพยแ์ละ ตลาดหลกัทรัพย ์พ.ศ. ๒๕๓๕ และใหใ้ชค้วาม
มีอ านาจตามกฎหมายอ่ืนในท านองเดียวกับ บุคคลดังกล่าว แล้วแต่กรณี ด าเนินการเกี่ยวกับกองทรัสต์เท่าที่จ าเป็นและสมควร จนกวา่ทรัสตีรายใหม่ จะมีสิทธิโดยสมบูรณ์เหนือกองทรัสต์ (๓) ในกรณีที่ทรัสตีถูกถอดถอนหรือ
การเปล่ียนตวัแทนเรียกเก็บและรับช าระหน้ีโดยผลของ กฎหมายอนัเน่ืองมาจากการควบกิจการของนิติบุคคลดงักล่าว ในกรณีท่ีผูรั้บช าระหน้ีเดิมเป็นตวัแทนเรียกเก็บและรับช าระหน้ีแลว้ และไดมี้ การเปล่ียนตวัแทนดงักล่าว
ใหค้ณะกรรมการก ากบัตลาดทุนมีอ านาจหนา้ท่ีในการปฏิบติัการ เพื่อใหเ้ป็นไปตามพระราชบญัญติัน้ีและกฎหมายอ่ืน โดยตอ้งรับผดิชอบต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. อ านาจและหนา้ท่ีของคณะกรรมการก ากบัตลาดทุนตามวรรคหน่ึงให้รวมถึง
เหนือจากบริษัทหลักทรัพยตาม (๑) แตไมรวมถึงสถาบันการเงิน ที่จัดต้ังข้ึนตามกฎหมายอื่นซ่ึงไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยภายหลังจากมีสถานะเปน สถาบันการเงินแลว (๓) ธนาคารพาณิชย (๔) สถาบันการเงินอื่น
กอบธุรกิจสัญญาซื3อขายล่วงหน้าจดัทาํ บัญชีแสดงผลการดําเนินงานและฐานะการเงินที เป็นอยู่ตามความเป็นจริง ให้เป็นปัจจุบนัโดยต้องถือปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีทีกฎหมายกาํหนด และขอ้กาํหนดเพิมเติมทีคณะกรรมการ