เนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2 การทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับบุคคลที่เกี่ยวข้อง 3.2.1 การใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน (cross trade
PVD 2. วันที่รายงานใช้วันทำการสุดท้ายของเดือน 3. ลักษณะการซื้อขายต่างๆ นี้ ถือเป็นการทำธุรกรรมที่เข้าข่ายที่ต้องรายงานการทำธุรกรรมโดยตรง และธุรกรรม crossing · กรณีที่กองทุนซื้อขายหลักทรัพย์ตัวเดียวกันใน
กองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (crossing) ให้รายงานเฉพาะธุรกรรมระหว่างกองทุนรวมกับกองทุนอื่นๆภายใต้การจัดการ (2) ลดภาระการรายงานข้อมูลในแบบรายงานภายนอก โดยตัดออก 3 รายการ ได้แก่ รายงานสภาพ
ที่เป็นการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้โครงการระหว่างประเทศดังนี้ ที่อยู่ในความดูแลของตัวแทนในต่างประเทศ (1) โครงการ Cross-border Offers of ASEAN Collective
connection, the Securities and Futures Commission of Hong Kong (“SFC”) and the Office of the Securities and Exchange Commission of Thailand (“SEC”) have agreed to develop a cooperative framework for cross
Authorisation Framework for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes (2) เป็นโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศที่มีลักษณะตามที่กำหนดใน Part I : Qualifications of the CIS Operator, Trustee
เกี่ยวข้อง เช่น การทำ crossing เป็นต้น - การแจ้งเรื่อง COI แก่ผู้ถือหน่วย/ลูกค้า การขอความยินยอมจากลูกค้า 3) การบริการจัดการความเสี่ยงของกองทุน (1) โครงสร้าง การกำหนดนโยบาย หลักปฏิบัติ และ Risk limit
performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However
เพิ่มเติมเกี่ยวกับ (1) ประเภทบุคคลที่สำนักงาน ประกาศเพิ่มเติมให้เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง (2) การทำธุรกรรม cross trade ที่เหมาะสม (3) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) (4
for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes (“MOU”), and is under supervision of Home Regulator who is a signatory to the MOU. Yes No If “No”, please specify