Notification. “ critical function ” means any activities related to services, transactions or any other functions of an intermediary, the disruption of which would significantly affect customers, business

business in the category of securities brokerage, securities dealing, securities underwriting, mutual fund management, private fund management and securities financing. “Critical function” means any

Objectives of practice guidelines for business continuity management The SEC provides this practice guidelines for being a guideline in practice through which covers a critical matter of business continuity

, Measures, Management Arrangement on Information Security __________________ Clause 7 In this Chapter: “ teleworking ” means the operation which accesses the critical information system with indirect

., computers, equipment, data recorders, and other equipment; (3) information assets, i.e., information, electronic data, and computer data; “ critical IT assets ” means the IT assets that are related to or

and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities

according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing