offender agrees to enter the fining process and pays for the fine in full as ordered by the Committee. The right to pursue a criminal case is terminated. Offences that could be settled by a criminal fine
specified by the Civil Sanction Committee, such offender must sign a letter of consent. After the offender has made a payment of pecuniary sanction in full, the right to institute a criminal prosecution shall
gather information, facts and evidence concerning the violation. Generally, an alleged offender may clarify or make an argument with evidence against the allegation before the SEC commences the
and license revocation, etc. In this regard, the scope of power of the order issuers varies depending on the level of penalty to be imposed on the offender. Appeal Any person who is affected by, and
เพียงพอที่จะบังคับใช้กฎหมายกับผู้กระทำความผิด โดยมีช่องทางในการบังคับใช้กฎหมายดังนี้ (1) การดำเนินการทางปกครอง (Administrative Actions) (2) การดำเนินการทางอาญา (Criminal Actions) (3) การดำเนินมาตรการลงโทษ
: Detail Content การบังคับใช้กฎหมาย การดำเนินการทางอาญา (Criminal Actions) การดำเนินการทางอาญา (Criminal Actions) เป็นกระบวนการบังคับใช้กฎหมายกับบุคคลซึ่งกระทำการหรือละเว้นกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืน
information 2.1 Trade securities by using inside information (Section 242) Offender Person who knows or possesses inside information related to a securities issuing company Nature of the acts Purchase
information 2.1 Trade securities by using inside information (Section 242) Offender Person who knows or possesses inside information related to a securities issuing company Nature of the acts Purchase
to the SEC Office. 7. No record of breaches of regulations and laws (i.e. being currently subject to a criminal complaint or legal prosecution for an offense concerning property by a relevant agency
securities issuing companies. 4. The controlling persons shall not have any of the untrustworthy characteristics. 5. No record of breaches of regulations and laws (i.e. being currently subject to a criminal