such board of directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and
the appraisal process? 11 How the firm’s training covers emerging issues such as new TFRSs, TASs, TSAs, Ethical Standards and other emerging issues and whether training promotes quality control ? How
. Clause 7 If critical functions are outsourced to service providers, intermediaries shall arrange business continuity plan to covers events of disruption of service providers except where intermediaries
continuity plan under Clause 6 covers events of disruption of service providers except where the securities company has established any arrangement to ensure that the relevant service provider is able to
(writer) of options receives premium from a buyer and is bound to perform his obligation should the buyer exercise the options. The seller is required to make margin deposit. Upon the buyer’s exercise of
by such board of directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and
หนึ่งดังต่อไปนี้ ก. การเป็นผู้ออกออปชัน (option writer) หรือผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (derivative warrant writer) 2. การเป็นคู่สัญญาในการซื้อขายอนุพันธ์เพื่อการอื่นที่มิใช่เพื่อการป้องกันความเสี่ยง
หนึ่งดังต่อไปนี้ ก. การเป็นผู้ออกออปชัน (option writer) หรือผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (derivative warrant writer) 2. การเป็นคู่สัญญาในการซื้อขายอนุพันธ์เพื่อการอื่นที่มิใช่เพื่อการป้องกันความเสี่ยง
หนึ่งดังต่อไปนี้ ก. การเป็นผู้ออกออปชัน (option writer) หรือผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (derivative warrant writer) 2. การเป็นคู่สัญญาในการซื้อขายอนุพันธ์เพื่อการอื่นที่มิใช่เพื่อการป้องกันความเสี่ยง
Objectives of practice guidelines for business continuity management The SEC provides this practice guidelines for being a guideline in practice through which covers a critical matter of business continuity