ปรึกษาการลงทุนทราบ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง) หลักปฏิบัติใน
circumstance that gives rise to justifiable doubts as to their impartiality or independence, the respondent shall submit a letter of challenge together with the reason for the challenge as per Form OrYor. 6
applicant; (3) Certification of the leader of the auditor firm; (4) Profile and details of the audit firm; (5) Cover letter for delivery of the evidentiary documentation related to the audit firm; (6) Copy of
ให้ลูกค้าที่ปรึกษาการลงทุนทราบ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง
(independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง) หลักปฏิบัติในการรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็น
หรือไม่ และแจ้งให้ลูกค้าทราบก่อนหรือหลัง ด้วยวิธีใด โดยมีหลักฐานอ้างอิงได้หรือไม่ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างอิสระ (independence and objectivity) · ผู้ให้คำแนะนำมีวิจารณญาน/มีอิสระในการให้คำ
) determining a compliance plan and operational procedures clearly, which should cover the overall business operation upon approval of the board of directors or the executive board. In this regard, the compliance
บริษัทในเครือ ( การให้ยืมหลักทรัพย์แก่บริษัทจัดการและบริษัทในเครือ ( (ซ) หลักปฏิบัติในการจัดการลงทุนอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) · 3.6 ระบบควบคุมการปฏิบัติงานภายในของผู้ขอรับใบอนุญาตที่
cover at least the following matters: (1) having a system capable of supporting trading volumes adequately and checking the ability of the service user’s to repay obligations under derivatives and deliver
Clause 2(2) must cover all critical functions which at minimum shall include the following components: (1) Operational procedures for maintaining or recovery of business operations which contain sufficient