จัดสรรการลงทุนดังกล่าว (portfolio advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า
(ซึ่งเป็นกองทุนที่เสนอขายข้ามประเทศภายใต้กรอบความร่วมมือ ASEAN CIS Framework โดยได้เปิดซื้อขายในประเทศไทย และ listed ในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศด้วย) ออกจากตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าว(เนื่องจาก cost
ผู้ยื่นคำขอกลุ่มนี้จะได้รับยกเว้นการตรวจกระดาษทำการหากสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้ยื่นคำขอสังกัดได้ดำเนินการติดตามผล (“monitoring”) งานสอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอนั้นภายใต้ขอบเขตและวิธีการที่สำนักงาน
ผลิตภัณฑ์กองทุนรวมและการทำหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน (Product and Distributor Monitoring) ประกาศ ณ วันที่ 2 มีนาคม พ.ศ. 2560
การปฏิบัติงานสอบบัญชี (“engagement performance”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่เกินความเสี่ยงระดับ 2) และ (3) มีผลคะแนนในหัวข้อการติดตามผล (“monitoring”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่
งบดุลย่อมต้องเป็น cost ไม่คุ้มกับผลของการจัดทำงบดุล ในเรื่องนี้ทางกระทรวงพาณิชย์และกรมสรรพากรก็ยอมรับ หมายเหตุ: (ปรับปรุงข้อมูลล่าสุด 31/10/2562)
และปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการลงทุนของลูกค้า โดยใช้ระบบอิเล็กทรอนิกส์  
กับการดำเนินงาน ทั้งจากแหล่งภายในและภายนอกบริษัทในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงาน
ภายในและภายนอกบริษัทในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผลดังกล่าวต่อคณะกรรมการ
ในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผลดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท เพื่อให้