used in legal proceeding in case of violation. Whistleblower protection ● Any employee or worker who provides information or cooperation by giving a tip, testifying or submitting useful documents for
About Us SHARE : Detail Content International Relations The SEC has worked closely and continued to strengthen its cooperation with foreign securities regulators and relevant agencies to ensure
SEC received Broadly Implemented for Principle relating to auditor's oversight. (2) Principles with significant improvements: 11 Principles - staff professionalism and independence - cooperation with
SEC received Broadly Implemented for Principle relating to auditor's oversight. (2) Principles with significant improvements: 11 Principles - staff professionalism and independence - cooperation with
เศรษฐกิจและการพัฒนา (Organization for Economic Cooperation and Development) หรือที่เรียกว่า OECD Principles ซึ่งประกอบด้วย 6 หมวด ได้แก่ การบังคับใช้กฎหมายและกรอบการดำเนินการด้านบรรษัทภิบาล สิทธิของผู้ถือ
, the SEC issued a circular letter to all financial advisors and listed companies seeking their cooperation on encouraging IPO companies and listed company to comprehensively apply the CG code on the
, the SEC issued a circular letter to all financial advisors and listed companies seeking their cooperation on encouraging IPO companies and listed company to comprehensively apply the CG code on the
) การทำาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพ่ือ ทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know your customer/ customer due diligence : “KYC/CDD”) โดยกรทำ KYC/CDD ถือเป็นกระบวนกรสำคัญที่จะช่วยให้บริษัท สมรถให้คำแนะนำ
ตัวกลาง การทาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบ ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know your customer/customer due diligence: KYC/CDD) และการปฏิบัติงานของหน่วยงาน กากับดูแลการปฏิบัติงาน 2.2 การเข้าตรวจสอบ
และการพจิารณาถงึคณุภาพ ของหลักประกันที่นามาวางเพื่อกู้ยืมเงินให้ซื้อหลักทรัพย ์ เป็นต้น (4) กำรทำควำมรูจ้กักับลกูค้ำและกำรตรวจสอบ เพ่ือทรำบข้อเทจ็จรงิเกีย่วกบัลกูค้ำ (know your customer/ customer due