can timely identify, capture, process, communicate and maintain relevant and reliable information for supporting the SOQM? 3 How does the firm keep the communicated information current, meaningful and

programs/checklists and describe any such changes or updates. If no, how does the firm carry out inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures, and TSQM A5 To promote timeliness and

resources when an engagement team faces a high workload engagement, such as high volume of work than expected or low recovery rate? 7 Does the firm communicate the identity and role of the engagement partners

, integrity, and objectivity rules. 5 Does the firm communicate its policies for independence to its personnel? If yes, describe how the firm communicates its policies? Do professionals have access to guidance

Does the firm have documented responses e.g., policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? B9 Does the firm’s leader communicate its policies for quality to its personnel? If

engagement team carry out their work in accordance with the planned approach. (d) Addressing significant matters arising during the engagement, considering their significance and modifying the planned approach

/targets/recovery rates? 7 What is the risk of inexperienced people being out of depth at client (and effect on their dealings with client and superiors) – how is this prevented? What process does the firm

-km The activities carried out with the ships, that belong to the categories from Table 14 as well as those that exceed the thresholds for amber and green are not compliant Note: All thresholds are

(session time out) หรือการล็อคหน้าจอ (lock screen) อัตโนมัติ เมื่อไม่มีการใช้งานถึงระยะเวลาที่กำหนด เป็นต้น 1. สำนักงานเข้าสังเกตการณ์ (On-site) การตัดออกจากระบบ (session time out) หรือการล็อคหน้าจอ (lock

1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...