หม่อมหลวง ทองมกุฎ ทองใหญ่ หม่อมหลวง ทองมกุฎ ทองใหญ่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ KTX มีหน้าที่ต้องกำกับดูแลให้ KTX
อนุพันธ์แฝงต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ (HNW) ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน ก.ล.ต.") รวม 4 กรณี ภายในเวลาที่ประกาศกำหนด แต่นาย จื้อ-หง หลิน ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่
บริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("KGI") มีหน้าที่รายงาน ผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ (HNW) ต่อสำนักงานคณะ
นายภัทรพล วงศาสุทธิกุล ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2561 นายภัทรพล วงศาสุทธิกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คคอร์ปอร์เรชั่น
นางสาวฉลองขวัญ วงศาสุทธิกุล ระหว่างวันที่ 8 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2560 นางสาวฉลองขวัญ วงศาสุทธิกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คคอร์
นายชาญศักดิ์ เฟื่องฟู เมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2562 นายชาญศักดิ์ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการรองผู้จัดการใหญ่ของธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BBL") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BBL ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขาย
นายอรุณพันธ์ ภู่ทอง วันที่ 20 พฤศจิกายน 2562 นายอรุณพันธ์ ภู่ทอง ดำรงตำแหน่งเป็นรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ บริษัท บี.กริม เพาเวอร์ จำกัด (มหาชน) ("BGRIM") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BGRIM ที่ซื้อ
นายภูษณ ปรีย์มาโนช นายภูษณ ปรีย์มาโนช ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) มิได้ดูแลจัดการให้ IEC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่
นายสุพรชัย ศิริโวหาร นายสุพรชัย ศิริโวหาร ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ ของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ IEC จัดทำและนำส่งงบการเงินให้เป็นไป