Quality Control policies and procedures properly covered in induction, professional training and Continuing Professional Development for all principals and staff? 8 Do these written policies and procedures
Re: Operational Control and Information Technology Security of Securities Companies Whereas in these days securities companies widely accept information technology as an instrument for securities
of Contents Page 1. Audit Firm profile 1 2. Network firms of the Audit Firm 4 3. Internal management of the Audit Firm 5 4. Inspection results on quality control system by other agencies (if any) 5 5
systems are developed or changed; (6) control people, processes, and technology associated with the development of information systems to ensure information security across the entire development lifecycle
procedures (including independence, quality standards, etc.)? If yes, please describe. 2 Does the firm have specific Continuing Professional Development (CPD) policies and procedures for all staff members and
for acknowledge and control to comply . [A] 2. Controlling the development or alteration the operational system 2.1 Request. · A request for development or alteration the operational computer system
Cryptographic Control; 2.7 Physical and Environmental Security; 2.8 Operations Security; 2.9 Communications Security; 2.10 System Acquisition, Development and Maintenance; 2.11 IT Outsourcing; 2.12 Information
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
comprising of, at least, the following particulars: (1) organisational structure of the company; (2) availability of competent personnel; (3) fund management operation system; (4) internal control system