>วันที่ตอบ : 04/03/2559 คำถาม : กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศลาวจะสามารถฝากหลักทรัพย์ดังกล่าวไว้กับ Broker
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
ข้อมูลแบบรายงานในลักษณะ online โดยใช้โปรแกรม Broker Reporting System (BRS)เนื่องด้วยสำนักงานได้ดำเนินการปรับปรุงการรับส่งข้อมูลโดย
>วันที่ตอบ : 17/10/2562 คำถาม : การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ (sub-broker
ดังกล่าวไว้กับ broker ในต่างประเทศแทนการฝากไว้กับผู้ดูแลผลประโยชน์ในประเทศไทยได้หรือไม่ คำตอบ : บริษัทจัดการมีหน้าที่ต้องฝากทรัพย์สินของกองทุนรวมไว้กับผู้
เก็บรักษาทรัพย์สินได้หรือไม่ ข้อที่ 2 กรณีกองทุนสำรองเลี้ยงชีพจะไปลงทุนในหลักทรัพย์ ETF ต่างประเทศ สามารถใช้บริการ Broker ที่ขาย ETF และมี
การลงทุน (IA) ปัจจุบันบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์(broker) ทุกรายสามารถออกบทวิเคราะห์ได้ เนื่องจากถือว่าเป็นการให้บริการต่อเนื่อง
จัดการลงทุนกับหน่วยงานที่ทำหน้าที่การปฏิบัติการด้านงานสนับสนุนอย่างชัดเจน เช่น หน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการติดต่อกับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดย
กับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจนจากหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการคำนวณมูลค่าทรัพย์สิน
ชัดเจน เช่น หน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการติดต่อกับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจน