) from doing or omitting to do any act in violation or contradiction of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) , the Derivatives Act B.E. 2546 , the Trust for Transactions in Capital Market B.E
under one’s management or to prevent staffs under one’s supervision (if any) from doing or omitting to do any act in violation or contradiction of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) , the
on condition that such exempted requirement: (a) is dispensable for providing services to a client ; (b) is inconsistency or inappropriateness with conditions of such intermediary ’s business; (c) is
intermediary not to comply with any requirement under this Notification on condition that such exempted requirement: (a) is dispensable for providing services to a client ; (b) is inconsistency or
Exchange Commission No. SorNor. 29/2549 Re: Acts that may Create Conflict of Interest on Fund Management and Protective Rules By virtue of Section 98(7)(b) and Section 126(1) of the Securities and Exchange
ทรัพย์ ในประเด็นที่เป็นปัญหาที่พบบ่อยครั้ง ต้องทำ due diligence เพื่อตรวจสอบว่าไม่มีปัญหาในประเด็น ดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีโครงสร้างชัดเจน เป็นธรรม และไม่ก่อให้เกิด conflict of interest 2. หากบริษัทมีการทำ
รวบรวมเนื้อหาที่เกี่ยวข้องกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน (“conflict of interest”) และหลักเกณฑ์ในการดำเนินงานของบริษัทจัดการที่เป็นการป้องกันการกระทำดังกล่าว ซึ่งมีสาระ
prevention of the conflict of interest and Chinese wall. - demonstrate in detail on the above mentioned measure, at least in the following matters: (a) an organization chart and scope of power, duty and
Rules on Transactions for Clients with Intermediaries or Connected Persons shall be in accordance with Chapter 2; (3) Disclosure of Information related to Acts That May Cause a Conflict of Interest shall