deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods pursuant to (b). (4) deposit agreements, contracts for the procurement of funds, credit facility contracts or
-office supporting function for instance, the structure of unit which deals with customer or submitting trading orders (front-office function) should be clearly separated from the unit which has duties in
to the first paragraph, the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission governing establishment of mutual funds and execution of agreements for management of private funds
regulations under Chapter 2; (2) engagement in agreements with clients prior to providing services shall comply with the regulations under Chapter 3; (3) provisions of investment analysis and providing
interest rate swaps Basis swaps Forward rate agreements Interest rate option purchase สัญญาอื่นๆ ในลักษณะเดียวกัน ในกรณีที่ลูกค้ารายเดียวกันทำสัญญาเกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยนหรือสัญญาเกี่ยวกับ อัตราดอกเบี้ยทั้ง
สัญญาใช้เงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน ที่มีอายุคงเหลือเกินกว่า 3 เดือน และเงินฝากที่มีภาระผูกพัน เป็นต้น 3. หลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Securities purchased under resale agreements) หมายถึง การให้กู้ยืม
appropriate for the investment of the general investors and having the potential to generate income to the fund continuously; 2. being supported by documents evidencing the ownership or rights or agreements
) engagement in agreements with clients prior to providing services shall comply with the regulations under Chapter 3; (4) provisions of investment analysis and consultation to clients shall comply with the
Establishment of Mutual Funds and Execution of Agreements for Private Fund Management ; (7) “ major shareholder ” means a person directly or indirectly holds shares of a juristic person exceeding 10% of the total