innovative development, products and/or services or the business model (if any). The objective is to demonstrate the Company’s continuing development to serve the needs of the stakeholders and to make

Commission No. Kor Thor. 4/2557 Re: Ongoing Capital Adequacy of Some Specific Intermediaries dated 5 June 2014; (2) Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 12/2560 Re: Ongoing

ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข

services to clients with details covering the operation specified in Clause 5; (d) having a plan to report the results of the experiment and progress of service provision to the SEC Office on a continuing

Office on a continuing basis; (e) having a clear exit strategy in case of leaving the regulatory sandbox upon or before expiration. (3) specifying a specific scope of services to alleviate material impacts

) any business operator, which has not been permitted to operate business yet in any particular category, given the SEC Office’s ongoing process of inspection before operating business, shall be exempt

cause damage, or not having any behavior which indicates an ongoing financial problem, including having no reasonable ground to believe that there is a shortcoming or unsuitability encompassing business

comply with the requirements prescribed by the Office. This is to encourage securities companies to organize more in-house training which will support the ongoing personnel’s skill development to be better

เป็นต้นไป (สรุปหลักการประกาศและแผนภูมิในการทำ KYC/CDD และ ongoing KYC/CDD ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 และ 3 ตามลำดับ) 2. สืบเนื่องจากการที่ประเทศไทยเป็นสมาชิกขององค์การสหประชาชาติ และเข้าร่วมประเมินภายใต้โครงการ

the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor 13/2557 Re: Rules in Detail related to Maintenance of Ongoing Capital Adequacy and Provisions in Case of Intermediary Having Failed to Maintain Such