of the Information Technology of a Securities Company. 2. Segregation of Duties. 3. Physical Security. 4. Information and Network Security. 5. Change Management. 6. Backup and IT Contingency Plan. 7
ลงทุน (ข) แผนรองรับกรณีที่เกิดเหตุฉุกเฉิน (contingency plan) ที่มีผลกระทบต่อ บริษัทจัดการอย่างมีนัยสำคัญหรือที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อลูกค้าหรือผู้ลงทุน โดยต้องมีการทดสอบ การปฏิบัติตามแผน รวมทั้งทบทวน
procedures and methods for each back office work which ensures that the management company complies with laws or the agreement made with its customers or investors. (b) contingency plan for emergency
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (contingency plan)โดยระบุกรณีฉุกเฉินให้ครอบคลุมถึงเหตุการณ์ต่าง ๆ ตลอดจน ขั้นตอนการดำเนินการและผู้รับผิดชอบในแต่ละกรณีให้ชัดเจน 11. ระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนหรือข้อพิพาทที่
evaluation, reporting to the delegator, an inspection of compliance to the agreement and the capability of the delegatee in handling the business workload (concentration risk). 3. There should be a contingency
Translation (Translation) PAGE (Translation) -45- Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor. 26/2549 Re: Forms of Financial Statement of a Securities Company ___________ By...
ฐานข้อมูล · จัดให้มีแผนฉุกเฉิน (contingency plan) รองรับ เช่น อาจมีการซื้อ/เขียนโปรแกรมเพิ่มเติม · มีรอบการทบทวนและปรับปรุงขั้นตอนการปฏิบัติงาน ระบบฐานข้อมูล และแผนฉุกเฉิน 4) Legal risk (ความเสี่ยงที่
provider’s unit and its personnel; (d) contingency management system which specifies procedures and a person in charge in each case clearly. (2) there is no reasonable grounds to believe that the financial
and its personnel; (d) contingency management system which specifies procedures and a person in charge in each case clearly; (2) there is no reasonable ground to believe that the financial condition may
to record and disseminate information regarding price quotation and derivatives trading; (5) contingency plan to accommodate any emergency which may affect derivatives trading or settlement of