auditing by the auditor approved by the SEC Office; (5) know-your-client measures, client due diligence process and measures against financial assistance to terrorists or money laundering. Section 31. In the
ลูกค้า (Product Selection & Client Segmentation) 2.1 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์ ฝ่ายงานที่รับผิดชอบ (อธิบาย) ระบุฝ่ายงานที่เกี่ยวข้อง คุณสมบัติของบุคลากรที่รับผิดชอบ (ความรู้และประสบการณ์) จำนวนบุคลากร วิธีการ
ธุรกรรมผ่านเครือข่ายอินเตอร์เน็ต) - มีการติดตั้งระบบคัดกรองโปรแกรมไม่พึงประสงค์ (Content Screening) เช่น ระบบป้องกันไวรัสระดับองค์กร และระบบป้องกันไวรัสที่เครื่องผู้ใช้งาน - มีการจัดทำแนวทางการตรวจสอบ