; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (1) ลูกค้าเป็นบุคคลที่มีรายชื่อตามที่ปรากฏในฐานข้อมูลตามข้อ 14(1) 
ประเมิน Anti-Corruption (Anti-Corruption Content Index) ซึ่งจะแสดงผลการประเมินตามระดับการพัฒนาตั้งแต่ 0 ถึง 51 โดยมีรายละเอียดปรากฎในคู่มือจัดทำแบบแสดงข้อมูลเพื่อการประเมิน Anti-Corruption ที่
-corruption (Anti-corruption content Index) และนำส่งต่อสำนักงานภายในเดือนมีนาคม 2558 เพื่อสำนักงานจะส่งแบบแสดงข้อมูลดังกล่าวให้สถาบันไทยพัฒน์นำไปประเมินดัชนีชี้วัดความคืบหน้าการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับ
ก.ล.ต. ดังนี้ (ก) ประเทศที่มีการพัฒนาของตลาดทุนในระดับที่ได้มาตรฐานสากล (advanced market) และมีหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนที่ทำหน้าที่กำกับดูแลผู้ประกอบธุกิจหลัก
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ