, at a minimum, a risk disclosure statement, which contains at least the particulars and material information in accordance with the guidelines for risk disclosure statement prescribed by the SEC Office

intermediary shall arrange a process ensuring that the client is aware of risks relating to trading derivatives by at least preparing risk disclosure statement which contains the minimums of particulars and

intermediary shall arrange a process ensuring that the client is aware of risks relating to trading derivatives by at least preparing risk disclosure statement which contains the minimum of particulars and

Re: Risk Management to Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism Reference is made to the Anti­Money Laundering Office (AMLO)’s amendment to the Anti-Money

notification is due to the fact that at present securities companies are allowed to make offshore investment which contains higher risks than domestic investment in such areas as foreign exchange rate risk

RISK SPECTRUM ของประเภทตราสารที่ลงทุน ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนต่ำ ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมผสม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนใน ตลาดเงิน

ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP

virtue of Section 18 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) , which contains certain provisions relating to restriction of rights and liberties of persons which Section 29 in conjunction with Section 33

risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with

Office of Securities and Exchange Commission No. OrThor. 6/2549 Re: Guidelines for Preparing a Risk Disclosure Statement for Futures Trading. Clause 21 of the Notification of the Office of Securities and