Conference in 2008. This milestone reflects the SEC’s continued commitment to removing limitation on enforcement cooperation with foreign regulators. The SEC is among 126 regulators around the world (including

) การทำาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพ่ือ ทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know your customer/ customer due diligence : “KYC/CDD”) โดยกรทำ KYC/CDD ถือเป็นกระบวนกรสำคัญที่จะช่วยให้บริษัท สมรถให้คำแนะนำ

ตัวกลาง การทาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบ ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know your customer/customer due diligence: KYC/CDD) และการปฏิบัติงานของหน่วยงาน กากับดูแลการปฏิบัติงาน 2.2 การเข้าตรวจสอบ

และการพจิารณาถงึคณุภาพ ของหลักประกันที่นามาวางเพื่อกู้ยืมเงินให้ซื้อหลักทรัพย ์ เป็นต้น (4) กำรทำควำมรูจ้กักับลกูค้ำและกำรตรวจสอบ เพ่ือทรำบข้อเทจ็จรงิเกีย่วกบัลกูค้ำ (know your customer/ customer due

บกำรควบคุมตรวจสอบทีเ่หมำะสม (3) การทาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบ เพือ่ทราบข้อเทจ็จรงิเกีย่วกบัลกูค้า (Know Your Customer/ Customer Due Diligence : KYC/CDD) และการให้บรกิาร แก่ลกูค้ากลุม่เปราะบาง