อย่างอื่นไว้เป็นการเฉพาะ แนวการตีความในเรื่องดังกล่าวของสำนักงานควรจะมีความสอดคล้องกันอย่างเป็นระบบ (consistent) ดังนั้น หากผู้ให้บริการนายทะเบียนหลักทรัพย์จะมอบหมายให้บุคคลอื่นดำเนินการแทนตน จะต้องไม่มี

เพื่อระบุหรือกำหนดความเสี่ยงที่มีโอกาสเกิดขึ้นและวางระบบควบคุมเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่อาจมีโอกาสเกิดขึ้น (protect) เพื่อสามารถตรวจจับสิ่งบ่งชี้ความผิดปกติ (detect) ได้อย่างรวดเร็วและแก้ไขหรือหยุดความเสีย