ลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดและต้องได้รับความ เห็นชอบจากสำนักงาน - การจัดทำบัญชีแสดงผลการดำเนินงาน การจัดทำงบการเงินและส่งงบการเงิน (ไม่รวมถึง ที่ปรึกษาสัญญาซื ้อขายล่วงหน้า) ให้แก่สำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงการ

104) การจัดทำ การประกาศ การจัดส่งงบการเงิน และผู้สอบบัญชีของ บล. (มาตรา 105 มาตรา 106 และ มาตรา 107) การเปิดเผยข้อมูลต่อผู้อื ่นและการรายงานข้อมูลต่อสำนักงาน (มาตรา 108 และมาตรา 109) การเปิดทำการและหยุด

ขอรับใบอนุญาต วันที่ / ครั้งที่ จัดส่งให้สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณา โปรดระบุชื่อบริษัท และ ระบบงานที่ขอ Activate (การจัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล)

กล่าวจะไม่มีทรัพย์สิน เหลืออยู่ในการดูแลของบริษัทหลักทรัพย์และบัญชีของลูกค้ามีสถานะถูกระงับบัญชีไม่ให้ทำธุรกรรม ตามระเบียบปฏิบัติของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อประโยชน์ในการจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้า มิ

ธุรกิจหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย และผู้บริหารระดับสูงของ ผู้ประกอบธุรกิจ และจัดส่งรายงานดังกล่าวให้สำนักงานภายในสองเดือนนับแต่วันสิ้นปีปฏิทิน โดยรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี ต้องมีรายการอย่าง

ความปลอดภัย การบริหารจัดการเครือข่าย การเข้าสู่ระบบ คุณสามารถปิดการใช้งานคุกกี้เหล่านี้ได้ด้วยการตั้งค่าในเว็บเบราว์เซอร์ แต่การตั้งค่าดังกล่าวอาจส่งผลต่อการทำงานของเว็บไซต์​​ ​ ​คุกกี้วิเคราะห์ ก.ล.ต

กับผู้ลงทุน (3) การจัดให้มีช่องทางที่ลูกค้าสามารถขอคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากผู้ทำหน้าที่แนะนำการลงทุนที่สำนักงานใหญ่หรือที่สำนักงานสาขาอื่น (4) การส่งคำสั่งซื้อขาย

วงเงินกู ้ด ้อยสิทธิ จากสำนักงานแล้ว จะต้องดำเนินการอย่างไร จึงจะได้ทดแทนเงินกองทุนได้ A : เมื่อวงเงินกู ้ด้อยสิทธิที ่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานเริ่มมีผล ให้จัดส่งแบบรายงาน บล. 4/2 ผ่านระบบ OFAR ภายใน 1 วัน

ข้อมูลบริษัท - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิมพ์เมื่อ 01 เมษายน 2565 19:13 Company Profile กรุณาระบุเงื่อนไขในการค้นหา ชื่อบริษัท : ค้นหา   ล้างเงื่อนไข [ ประวัติการเปลี่ยนชื่อ

ข้อมูลบริษัท - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิมพ์เมื่อ 01 เมษายน 2565 18:55 Company Profile กรุณาระบุเงื่อนไขในการค้นหา ชื่อบริษัท : ค้นหา   ล้างเงื่อนไข [ ประวัติการเปลี่ยนชื่อ