rotation requirements 5 Contingent Fee Arrangements : Do they ensure that: · the Ethics Partner or Audit Engagement Partner notified where there are to be contingent fee arrangements for non-audit services
Annex 1: Host Economy Laws and Regulations, Annex 2: Common Regulatory Arrangements and Annex 3: Passport Rules as prescribed in Memorandum of Cooperation on the Establishment and Implementation of the
provided in the application; (2) The licensee shall maintain the qualifications and arrangements set out under Clause 3 at all time during which it undertakes gold derivatives brokerage business; (3) The
sole proprietor, please state the arrangements made to conduct an EQCR 11 Has the firm established policies and procedures setting out the criteria by which all other audits and reviews of historical
view that the licensee is able to show that it has: (a) already provided sound and effective arrangements for management; (b) policy and effective measures for preventing conflict of interests, leaking
the licensee is able to show that it has: (a) already provided sound and effective arrangements for management; (b) policy and effective measures for [i] preventing conflicts of interest, [ii
as a result of acts or omission to act intentionally or negligently [causing damage to the intermediary ]; (b) measures and arrangements for business continuity of service provider which shall include
: (a) liability to the intermediary as a result of the service provider acting or omitting to act intentionally or negligently; (b) measures and arrangements for business continuity of the service
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 30 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems...
ร่าง 3 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2559 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ______________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศที่ ทธ. 35/2556) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 37/2559 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสา...