การรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มี

client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c) handling of the

services to the client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c

reports have been finalized? If yes, Please describe the policies and procedures. 14 Has the firm established policies and procedures designed to maintain the confidentiality, safe custody, integrity

) หลักปฏิบัติในการรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยว กับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน(preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ

ที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการ

minimum: 1. Security of IT assets ; - access control [Referring to Item 5]; - physical and environmental security [Referring to Item 7]. 2. Information management and confidentiality: - asset classification

เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) · วิธีการควบคุมการนำข้อมูลลูกค้าไปเปิดเผย เช่น มีการเปิดเผยข้อมูลลูกค้าหรือไม่ อย่างไร ให้แก่ใครบ้าง การเก็บเอกสารของแต่ละส่วนงานเก็บอย่างไร แยก

ด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์ (cyber risk) ในการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญ (confidentiality) ความถูกต้องเชื่อถือได้ของข้อมูล และระบบสารสนเทศ (integrity) และความพร้อมใช้งานของระบบงานสารสนเทศที่

investment decision accurately; (b) protection of the service user’s confidentiality; (c) handling of the service user’s complaints; (d) sufficient management of information technology risk and cyber risk by