การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทจดทะเบียนต้องไม่มีลักษณะเป็นการบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company)
1
นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกู้ยืมเงินในนามของ กองทุนรวมและการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวม
เรื่อง ขอให้ทำความเข้าใจกับลูกค้าในเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติในการเรียกหลักประกันเพิ่ม และการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
เรื่อง การอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ทำหน้าที่แนะนำลูกค้าให้กับบริษัทหลักทรัพย์
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
การลงทุนในหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์
ขอความร่วมมือบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนในการส่งรายงานการลงทุนของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจประกาศเกี่ยวกับข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้