professional ethics or standards as stipulated by an association under the Office’s approval, thereby having a possibility to cause a lack of confidence in the business of investment management as a whole or

on the operation of intermediaries, investors, and confidence in the capital market. Senior management, therefore, has an important role in managing the implementation of information technology in the

supervisor in business management. Clause 2 In order to ensure that critical function of intermediaries will continue or be restored in a timely manner in the event of disruption of its normal operations

manner in the event of disruption of its normal operations, the securities company shall establish a policy on business continuity management that is approved by its board of directors. Clause 4. A

promotion – and clarify the respective rights thereof as well. In the event that the Company or a subsidiary undertakes a property development business, clarify the characteristics of each ongoing significant

ที่เกิดขึ้นจากกองทุน 5. โดยที่ในกรณีที่เกิดเหตุทางด้านเครดิต (credit event) ผู้ขายประกันความเสี่ยงจะเป็นผู้รับผิดชอบชดเชยความเสียหายให้แก่กองทุนตามที่ตกลงกันไว้ในสัญญา ดังนั้น สำนักงานจึงกำหนดหลักเกณฑ์

confidence in the Thai capital market or; (4) the establishment of the fund may cause damage to the investors or may deprive the investors of a fair treatment or the investors may not receive correct and

the standard and code of ethics by promoting compliance culture to strengthen confidence of client and the industry. Guidelines 1. The management should arrange to have strategic plan, policy and

ฐานการใช้งานแฟ้มข้อมูล (audit log)* บัญชีผู้ใช้งาน / วันเวลาที่เข้าใช้งาน / บันทึกการเรียกดูและการแก้ไขข้อมูล ไม่น้อยกว่า 6 เดือน หลักฐานการบริหาร (event log) ระบบปฏิบัติการ และ network firewall วันและ

opportunities or constraints – for example, obtaining a business license, concession or investment promotion – and clarify the respective benefits thereof as well. In the event that the Company or a subsidiary