เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับคำแนะนำจากผู้ที่มีความรู้ความสามารถ โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ 1. ในขั้นตอนการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของ
แนะนำแก่ลูกค้าได้ เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น โดยให้ผู้แนะนำการลงทุนประจำสาขาเป็นผู้รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า และต้องระบุตัวตนของผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้า เพื่อรับผิดชอบคำแนะนำการ
มั่นใจได้ในคุณภาพของกองทุนรวมที่ออกและเสนอขาย รวมถึงช่วยลดโอกาสการเกิดกรณีการซื้อกองทุนรวมที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทของผู้ลงทุน (mis-buying) และการขายกองทุนรวมที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้แก่ผู้ลงทุน (mis