preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
matters should include a comprehensive flowchart of the overall business structure of the majority shareholder. Also required is information on the rationale and opportunity or necessity for mutual reliance
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
condition of such relationship including the characteristics of business relationship. Clarifications on the said matters should include a comprehensive flowchart of the overall business structure of the
) having exhaustively comprehensive risk management of which preventive measures and arrangement shall be adequate and effective; (7) having systems and measures for preventing conflict of interests at least
(“developer”) from the personnel who operate in the system administration (“system administrator”) in the production environment. In the case that duties cannot be segregated due to the size of the business
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
personnel’s performance]; (5) having efficient internal audit and control system; (6) having exhaustively comprehensive risk management of which preventive measures and arrangement shall be adequate and
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of