interest entities; and - Exercising that responsibility either directly or through independent oversight. Reference : เอกสารแนบ 1 2 https://www.ifiar.org/IFIAR/media/Documents/General/About%20Us/Charter
regulator for Thai capital market, as evidenced by an endorsement from the European Commission (“EC”) given to the SEC in June 2013 to acknowledge the SEC’s audit oversight system as being equivalent to that
ผูถื้อหน่วย โดยมีประเด็น ส ำคญัจำกกำรรับฟังควำมคิดเห็น ดงัน้ี 4.1 การปรับปรุง governance ของกองทุนรวม (1) การก าหนดผู้ทีจ่ะมาท าหน้าทีต่รวจสอบดูแลการด าเนินงานของ บลจ. (oversight) ส ำนกังำนเสนอให ้บลจ
Declaration Under the ESG Declaration, shared action priorities are set: 1. Governance: Ensure good corporate governance and effective oversight at the board level, with clear accountability and responsibility
ตอ้งมีกลไก ใหมี้ผูท่ี้เป็นอิสระมาท าหนา้ท่ีตรวจสอบดูแล (“oversight”) การบริหารจดัการเงินลงทุนของ บลจ. ใหเ้ป็นไปเพื่อประโยชน์ สูงสุดของผูล้งทุน อยา่งไรก็ดี โครงสร้างกองทุนรวมของไทยในปัจจุบนัมีกลไกการ
benefits. Insightful: Ability to comprehend all relevant aspects of issues in their entirety, including causes and factors affecting the capital market, in order to respond appropriately. Collaborative
bitcoin ETFs. In any case, the SEC emphasizes the oversight of intermediaries’ service provision where investors’ interest must be properly protected, including by means of investment advice suitable for
function relating to trustee services, trustee operation, oversight of trustee operation or other similar business functions; (b) Business function relating to securities services, securities operation
DODD-FRANK ACT • Financial crisis revealed behemoth players in financial industry were not overseen by any regulatory authority • Dodd-Frank mandated additional SEC oversight on PE and HF firms JUNE 22
SEC’s consideration of approval. SEC Oversight of Securities Short Selling (Published on 17 November 2023 (Thai version)) The SEC has continuously monitored the SET’s operations, including the possibility