┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎⴎⴎĎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 1ꃂ숀 ꃂ䌀ᤎᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀĠฎ䀎Ďጎᄎ䰎ᴎ술 ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ숀 กฎหมายꃂĀฎ䀎Ďጎᄎ䰎숎 ข้อบังคับꃂ℀㈎ᔎ⌎ဎ㈎ᤎ숎 จรรยาบรรณꃂ䄀┎『䄎ᤎ✎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎⬎⌎㜎ⴎЎ㤎䠎ℎ㜎ⴎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ숎 (complianceꃂ洀愀渀甀愀氀⤀숀
ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎᔎ䤎ⴎℎ㔎⌎『ᨎᨎЎ✎ᨎЎ㠎ℎᐎ㤎䄎┎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎȎⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎℎ㐎䌎⬎䤎⨎㤎എ⬎㈎∎숎 เสียหายꃂ⬀⌎㜎ⴎℎ㔎Ď㈎⌎ᜎ㠎ࠎ⌎㐎ᔎ䌎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎȎⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀ ⤀숀 ꃂ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䌎ᤎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᐎ㤎䄎┎Ď㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎȎⴎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ숎 (compliance)ꃂ䌀⬎䤎䀎ᬎ䜎
⬎䤎⨎㤎എ⬎㈎∎숎 เสียหายꃂ⬀⌎㜎ⴎℎ㔎Ď㈎⌎ᜎ㠎ࠎ⌎㐎ᔎ䌎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎȎⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀ ⤀숀 ꃂ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䌎ᤎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᐎ㤎䄎┎Ď㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎȎⴎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ숎 (compliance)ꃂ䌀⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎᬎ⌎『Ď㈎⠎Ўጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎ✎䠎㈎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎⬎ᤎ䠎
ปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (compliance) (11)ꃂ ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䀎Ḏ㐎䠎ℎ䀎ᔎ㐎ℎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎĎ㈎⌎䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎ᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ऎḎ㈎『㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ 숀 ꃂᰀ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎ᔎ䤎ⴎࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎ᨎ㠎Ў┎㈎Ď⌎䌎ᤎࠎ㌎ᤎ✎ᤎᜎ
⠀ ⤀숀 ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (compliance) (11)ꃂ ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䀎Ḏ㐎䠎ℎ䀎ᔎ㐎ℎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎĎ㈎⌎䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎ᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ऎḎ㈎『㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ 숀 ꃂᰀ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎
䄎∎䤎ᜎ㈎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎䄎Ď䠎┎㤎ĎЎ䤎㈎⬎⌎㜎ⴎЎ✎㈎ℎ䐎ℎ䠎䀎ᬎ䜎ᤎ⌎⌎ℎĎㄎᨎ┎㤎ĎЎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀ ⤀숀 ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (compliance) (11)ꃂ ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䀎Ḏ㐎䠎ℎ䀎ᔎ㐎ℎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎĎ㈎⌎䌎⬎䤎
⬎䤎䀎Ď㐎ᐎЎ✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎ᜎ㈎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎䄎Ď䠎┎㤎ĎЎ䤎㈎⬎⌎㜎ⴎЎ✎㈎ℎ䐎ℎ䠎䀎ᬎ䜎ᤎ⌎⌎ℎĎㄎᨎ┎㤎ĎЎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀ ⤀숀 ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (compliance) (11)ꃂ ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䀎Ḏ㐎䠎ℎ䀎ᔎ㐎ℎ
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่องꃂ ℀㈎ᔎ⌎ဎ㈎ᤎĎ㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䈀Ў⌎⨎⌎䤎㈎Ď
เชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1ꃂ 숀 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2557 เป็นต้นไป เว้นแต่ (1)ꃂ Ȁ䤎ⴎ㐀
ปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) ให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (11)ꃂ ⌀『ᨎᨎ䀎ᜎЎ䈎ᤎ䈎┎∎㔎⨎㈎⌎⨎ᤎ䀎ᜎ⠎ᜎ㔎䠎ℎ㔎ᬎ⌎『⨎㐎ᜎ㐎㈎Ḏ