evaluation by the SEC Office regarding the management of the operational risk and the customer relationship risk not higher than the medium level or in an acceptable level, unless granted an exemption from the
record of audio tape or electronic storage medium thereof shall be kept by the derivatives agent. (2) Records of the details of transaction executed for its customers, confirmation statement, evidence of
medium thereof shall be kept by the derivatives broker . (2) records of the details of transactions executed for its customers, confirmation statement, evidence of margin call, account of derivatives
Companies shall conduct an assessment on risks and possibility of major operational disruptions by assessing on an emergency incident, which causes a disruption and business impacts in either short, medium or
in connection with any capital market product having high-risk or complex characteristics under Clause 29(2), (3), (4), (5), (6), (7), (8) and (10), shall come into force as from 1 January 2017; and (4
; “ capital market product having high-risk or complex characteristics ”5 means the following capital market products: (1) investment units having high-risk or complex characteristics including: (a) investment
หรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อน ให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives ที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment
market product having high risk or complex characteristics shall comply with the regulations under Chapter 6; (7) receiving trading orders of capital market products outside the offices of intermediaries
(complex strategic investment) หรือการลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน
ง จาก 20% ของ NAV เป็น 15% ของ NAV โดยสัดส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ unrated ในพอร์ตการลงทุนยังคงเท่าเดิม 3.2 การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product