ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch

whose provision of derivatives business is limited to institutional investors. The institutional investors in Paragraph 1 means the institutional investor under Section 3 and the Notification of the

enable assignment of assess rights; (b) the allocation and use of privileged access rights should be restricted and controlled; (c) the allocation of passwords should be controlled through a formal

have completed the training courses on foreign currency risk from any agency recognized by the SEC Office, to provide services to the clients regarding investment in the capital market products

Capital Market Business Personnel and have completed the training courses on foreign currency risk at any agency recognized by the SEC Office, to provide services to the clients regarding investment in the

Securities and Exchange Commission; □ A limited company or a public limited company whose main principles are in the business of securities or financial instruments custody and of other businesses as approved

allocation and use of privileged access rights should be restricted and controlled; (c) the allocation of passwords should be controlled through a formal management process; (d) monitor and review the users

หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ

such mufti-infrastructure businesses. (5) “ company ” means a limited company or a public limited company; (6) “ alternative energy ” means a business that generates energy from non-depletable energy

discharged the executive or personnel responsible for the cause of prohibited characteristics of the applicant. 4.7 Having not been prohibited, suspended or restricted to undertake business by the Capital