มาตรา: 33/1 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ วันที่ถาม: 12/10/2560 วันที่ตอบ: 12/10/2560 คำถาม: การที่มาตรา 33/1 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ กำหนดให้ผู้มีหน้าที่จัดการกองทรัสต์มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการเปิดเผยข้อมูลเช่นเดียวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์นั้นจะหมายรวมถึงหน้าที่รายงานการถือครองหลักทรัพย์ตามมาตรา 59 ด้วยหรือไม่ คำตอบ: เมื่อพิจารณาบทบัญญัติในมาตรา 33/1 ซึ่งกำหนดให้ผู้มีหน้าที่จัดการกองทรัสต์มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการเปิดเผยข้อมูลภายหลังที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ หน้า...
พึงกระทำ (6) ความพร้อมของบุคลากร (competent staff readiness) ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีบุคลากรที่มีความสามารถและเหมาะสมในจำนวนที่เพียงพอต่อ
ตอบ : 17/04/2563 คำถาม : 1. การดำเนินการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อความในสัญญา Reit Manager Agreement (RMA) ในส่วนค่าธรรมเนียมบริหารอสังหาริมทรัพย์
ความเห็นชอบผู้จัดการกองทรัสต์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 20 สิงหาคม พ.ศ.2557 (1) แก้ไขระบบงานของผู้จัดการกองทรัสต์ ("REIT manager") ให้อาจมอบหมายระบบงานให้บุคคล
มีระบบงานและระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่ดี รวมถึงทำให้เกิดวัฒนธรรมของการกำกับดูแลกิจการที่ดีภายในองค์กร (compliance culture) นอกจากนี้ Fund Manager2 ก็เป็นผู้ที่มีบทบาทสำคัญอย่างยิ่งใน
ลงทุน (rollover) ทุก 6 เดือน ซึ่งมีกำหนดการ rollover ครั้งถัดไปคือ 20 มิ.ย. 60 (trade date) ทั้งนี้ บลจ. ได้กำหนดรอบ rollover แต่ละรอบไว้ล่วงหน้า เนื่องจาก fund manager ต้องวางแผนหาตราสารสำหรับการลงทุนใน
>1.2 กรณี Fund Manager กรณี Fund Manager กระทำผิด หรือกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนมีการกระทำผิดและสำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการที่ Fund Manager จัดการลงทุน
ประเทศที่สามารถประกอบธุรกิจจัดการลงทุนของกองทุนประเภทเฮ็ดฟันด์ (hedge fund manager/adviser) ได้โดยชอบด้วยกฎหมายต่างประเทศที่บุคคลดังกล่าวประกอบธุรกิจอยู่ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ผลการประเมินหัวข้อเกี่ยวกับ