Advisory or an Undertaking of Derivatives Business In the Category of Derivatives Investment Advisory ______________________ Whereas nowadays the giving of advice on the value or the suitability of
เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
information for the following purposes prior to providing services: (1) knowing the client ; (2) categorizing type of the client ; (3) assessing suitability for investment in or entering into a transaction of
clients’ suitability for investment in or entering into transactions of capital market products shall be revised and updated at least every two years; (c) the information for consideration of clients
) categorizing type of the client ; (3) assessing suitability for investment in or entering into a transaction of capital market products ; (4) considering ability of the client to perform in respect of servicing
agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
; (2) A derivatives operation unit, the derivatives broker may arrange for the full-service branch office to share the derivatives operation unit with the head office or other full-service branch offices
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
” means giving advice or holding oneself out to the public as being willing to give advice to other persons, whether directly or indirectly, on derivatives contracts or suitability for purchasing or selling