Increasing flexibility of supervision and control of securities business The SEC may exempt a securities company from undertaking or prescribe a securities company to undertake in a different manner from
) or (2) has control; (4) any other persons as specified in the notification of the Capital Market Supervisory Board. When any person acts with understanding or agreement that if the company enters into
of whatever name excluding bills, divided into units, each with equal value and a predetermined rate of return, issued by any company to a lender or purchaser, representing the right of the holder of
bills, divided into units, each with equal value and a predetermined rate of return, issued by any company to a lender or purchaser, representing the right of the holder of such instrument to receive
selection process in accordance with Section 31/7; in this regard, at least two of such experts shall have experience in managing a company whose securities are listed on the Securities Exchange or a
investor” means any investor which is a financial institution under the Commercial Banking Act, securities company, non-life insurance company, life insurance company, statutory company, mutual fund, private
investor” means any investor which is a financial institution under the Commercial Banking Act, securities company, non-life insurance company, life insurance company, statutory company, mutual fund, private
. มีการจดัท าบนัทึกความเขา้ใจ (Memorandum of Understanding) กบัหน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศ เพื่อเสริมสร้างความร่วมมือกบั หน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศในการก ากบัดูแลโดยการแลก
บนัทึกความเขา้ใจ (Memorandum of Understanding) กบัหน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศ เพื่อเสริมสร้างความร่วมมือกบัหน่วยงาน ก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศในการก ากบัดูแลโดยการแลกเปล่ียนขอ้มูลและ
may not require a securities company to have a paid- up registered capital in an amount specified for operation of any particular category of securities business, except for a security company operating