> เป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) _________________
ให้บริษัทที่ประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ____________________
-decoration: underline;">เป็น Holding company ที่ลงทุนในบริษัทย่อยในต่างประเทศ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน1 ได้กำหนดให้ผู้ออกและเสนอขาย
พิจารณาขนาดของบริษัทในส่วนที่เกี่ยวกับการอนุญาต ให้บริษัทที่ประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company)เสนอขาย
พิจารณาขนาดของบริษัทในส่วนที่เกี่ยวกับการอนุญาต ให้บริษัทที่ประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) เสนอขาย
-decoration:underline;">ที่ กลต.จท-1.(ว) 1/2567 เรื่อง การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทจดทะเบียน ต้องไม่มีลักษณะเป็นการบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company)
company) ตามที่ได้มีการแก้ไขประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนและการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่ประกอบธุรกิจหลักโดยการถือหุ้นในบริษัท
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง