ดำเนินการ และรายงานการแก้ไขการกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (กรณีแก้ไขได้ก่อนครบกำหนดระยะเวลา/เมื่อกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มได้) บลจ. ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน

ขาย / ค้า / จัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ กลุ่ม 3 นายหน้าซื้อขาย / ค้า / จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (บลน. / LBDU) กลุ่ม 3 การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล (บลจ

ธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาต X [บล.] นายหน้าซื้อขาย / ค้า /จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ [บล.] นายหน้าซื้อขาย / ค้า /จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ [บล.] ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า X [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการ

ซื้อขาย การวางหลักประกันระหว่างบริษัท ธุรกรรมกับลูกค้าและบุคคลอื่น เช่น TCH รวมถึงการดูแลทรัพย์สินของลูกค้า เช่น การฝากถอนเงิน เป็นต้น [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบรับคำสั่ง