นทางเวบ็ไซต ์(public hearing รอบร่างประกาศ) เม่ือวนัท่ี 13 พฤศจิกายน - 13 ธนัวาคม 2561 2. ผู้จัดส่งความคิดเห็น 2.1 ผา่น checklist: รวม 12 ราย (26 checklists) [บลจ. 10 ราย - 20 checklists / ผูรั้บฝากทรัพยสิ์น

ที1จะไปลงทุน ดงักล่าวดว้ย (3) การกาํหนดคุณสมบติัของหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศที1กองทุนสามารถลงทุนได ้ วา่กองทุนต่างประเทศดงักล่าวตอ้งมี company limit / junk limit เทียบเท่าหลกัเกณฑข์องสาํนกังานนัน บลจ

นักงานได้ด าเนินการปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้ บลจ. สามารถจัดต้ังกองทุนที่มี ความหลากหลายมากขึ้น โดยส านักงานได้แบ่งประเภทผู้ลงทุนออกเป็น 2 ประเภท คือ (1) ผู้ลงทุนที่มิใช่ รายย่อย (accredited investor) ซึ่ง

เกี่ยวกับลักษณะเฉพาะ ของกองทุนรวม บริษัทจัดการ (“บลจ.”) และวิธีการจัดการกองทุนรวมที่ส าคัญตัง้แต่การจัดตั้งไปจนถึง การเลิกกองทุนรวม (2) ข้อผูกพัน : มีข้อมูลเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้ที่

(“บลจ.”) ตองกําหนดนโยบาย กลยุทธ ขั้นตอนการปฏิบัติใน การลงทุน การบริหารความเสี่ยง และการควบคุมภายใน รวมไปถึงการคํานวณมูลคายุติธรรม และ การเปดเผยขอมูลตอผูลงทุนไวอยางชดัเจนเปนลายลักษณอักษร โดย

) Platform NDID ธพ. บล. บลจ. ฯลฯ ผูใ้หบ้รกิาร IDP : ภาคเอกชน อยูร่ะหวา่ง DGA หารอืดา้นกระบวนการ (IAL 2.3) *กรณีตา่งชาต ิใหส้มคัร SEC account ทีอ่อกใหโ้ดยส านักงาน ใหบ้รกิารยกระดบัการ พสิจูนต์วัตน (“uplift

รับปรุง หลกัเกณฑเ์ก่ียวกบัการด าเนินการกรณีการเกินอตัราส่วนท่ีไม่ไดเ้กิดจากการลงทุนเพิ่ม จาก เดิม ท่ีก าหนด เพียงใหบ้ริษทัจดัการ (“บลจ.”) รายงานใหผู้ดู้แลผลประโยชน์ทราบโดยยงัคงสามารถถือทรัพยสิ์นดงักล่าว

ASEAN non-IOSCO/WFE ได ้โดย บลจ. ตอ้งปฏิบติัตามหลกัเกณฑ ์ดงัน้ี 1. การท า due diligence บลจ. จะตอ้งพิจารณาความเหมาะสมของการลงทุนในทรัพยสิ์นในประเทศ ASEAN non-IOSCO เพื่อกองทุน โดยใชค้วามระมดัระวงัในการ

ผู้ย่ืนค าขออนุญาต ให้ผูรั้บผิดชอบในการด าเนินการ (“CIS operator”) ซ่ึงได้แก่ บริษทัหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฮ่องกง (Hong Kong Covered Management Company) หรือตัวแทนในประเทศไทยของ CIS operator (“local

หน้า 2 ส่วนที่ 1 : บทน า ตามที่ส านักงานมีแนวคิดที่จะเพิ่มศักยภาพทางการแข่งขันของ บลจ. ให้สามารถเสนอขาย กองทุนที่มีความหลากหลายเช่นเดียวกับกองทุนที่เสนอขายในต่างประเทศ และเตรียมความพร้อมผู้ลงทุน ไทยที่มี