บล. บางเรื่องเป็นการเฉพาะ ไม่ได้ทำหน้าที่เป็นกรรมการที่บริหาร กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายของ บล. (board of director/executive officer) จึงไม่ถือว่าเป็นบุคลากรตามข้อ 4(1) แต่อาจถือเป็นบุคลากร
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 22 มิถุนายน 2553
) ส่วนที่ 5 บริษัทต้องจัดให้มีแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business continuity planning) (6) ส่วนที่ 6 การติดต่อสื่อสารกับผู้เกี่ยวข้อง (Communication) (7
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน”)ได้ดำเนินการการจัดอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance Meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดอบรมเชิงปฏิบัติการ (Compliance Meeting) ไตรมาส 3/2553 ให้แก่เจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (Xompliance officer) ในวันพฤหัสบดี
ทรัพย์ (compliance officer) ในวันศุกร์ที่ 24 ธันวาคม 2553 เวลา 13.30 น. - 16.30 น. ณ ห้องฝึกอบรม ชั้น 10 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ทาวเวอร์ส บี สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนักงานจึงขอเชิญบริษัทท่าน
Compliance Meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ในวันที่ 21 กันยายน 2555 เวลา 13.30 น. – 16.30 น. ณ ห้องฝึกอบรมชั้น 10 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ทาวเวอร์ บี ถนนวิทยุ โดย
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
เลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Distributor Selection and Communication) (4) การติดตามความเหมาะสมของ