of clients ; (2) operating in a manner that does not cause any obstacle to compliance with the governing laws or related regulations of the authority or affect the supervisory efficiency of the

(Translation) PAGE 20 (Unofficial Translation) The Trust for Transactions in Capital Market Act( B.E. 2550 (2007) ________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 30th Day of December B.E. 2550; Being the 62nd Year of the Present Reign. His Majesty King Bhumibol Adulyadej is graciously pleased to proclaim that: Whereas it is expedient to enact a law on the trust for transactions in the capital market; Whereas this Act contains certain provisions relating to the restriction of rights and l...

structure: (i) That is aimed at cooperation, and (ii) That is clearly aimed at profit or cost-sharing or shares common ownership, control or management, common quality control policies and procedures, common

part of a network under common monitoring policies and procedures: (a) Whether the firm receives the overall scope, extent and results of the monitoring process annually; and (b) Whether the firm is

purpose of standardizing the operating control of brokerage and dealing of securities that are not debt instruments, the SEC Office hereby issues the following preliminary common guidelines for securities

ตราสารทุน · หุ้นสามัญ (Common Stock) เป็นตราสารประเภทหุ้นทุน ซึ่งออกโดยบริษัทมหาชนจำกัดที่ต้องการ ระดมเงินทุนจากประชาชน โดยผู้ถือหุ้นสามัญจะมีสิทธิร่วมเป็นเจ้าของบริษัท มีสิทธิในการออกเสียงลงมติในที่ประชุม

applicable) ผู้ซื้อ/ ผู้รับโอน โปรดระบุชื่อ/ความสัมพันธ์ 5 Purchaser/ Transferee (Specify name and relationship) จำนวน (Amount) ราคาเฉลี่ย (Average price) ผู้จัดทำ / Reporter หุ้นสามัญ (common share) หุ้น

· หุ้นสามัญ (Common Stock) เป็นตราสารประเภทหุ้นทุน ซึ่งออกโดยบริษัทมหาชนจำกัดที่ต้องการ ระดมเงินทุนจากประชาชน โดยผู้ถือหุ้นสามัญจะมีสิทธิร่วมเป็นเจ้าของบริษัท มีสิทธิในการออกเสียงลงมติในที่ประชุมผู้ถือหุ้น

) “ financial advisor ” means a financial advisor on the approved list of the SEC Office; (15) “ fund supervisor ” means the supervisor of a fund ; (16)2 “ common person group ” means the persons with one or more

., shareholders, entities whose shares are held, common shareholders, common directors, using the same trademarks, or sharing employees, etc. In case of shareholding between the audit firm and any of the network