have committed predicate offences or money laundering offences under the Thai or foreign laws, including their associates; (2) list of name of politically exposed persons (PEPs), either Thai or foreign
laws3 Specify the applicable laws on debt securities 1.1.4 Clarify the obligations to which the Company has committed in the registration statement for securities offering and/or the approval conditions
offence related to property committed with dishonest intent; (3) having been a director, a manager or a person with power of management of a financial institution which had its license revoked, unless an
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
(“developer”) from the personnel who operate in the system administration (“system administrator”) in the production environment. In the case that duties cannot be segregated due to the size of the business
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of
comprehensively study the contract specification, i.e. category or type of underlying assets or variables, contract size/unit/multiplier, minimum price movement, daily price limit, last trading day, settlement day
its personnel committed in the name of the intermediary ; (2) the insurance shall be used only for the maintenance of capital under Paragraph 1(3) of Clause 4 of the Notification concerning Maintenance