laws3 Specify the applicable laws on debt securities 1.1.4 Clarify the obligations to which the Company has committed in the registration statement for securities offering and/or the approval conditions
offence related to property committed with dishonest intent; (3) having been a director, a manager or a person with power of management of a financial institution which had its license revoked, unless an
and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities
of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a
secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี
กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing
have committed predicate offences or money laundering offences under the Thai or foreign laws, including their associates; (2) list of name of politically exposed persons (PEPs), either Thai or foreign
meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for
arrange for the customer to borrow securities only from or through the central securities depository, provided that the reasons of necessity prescribed by a Notification of the Office has been given. Clause
its personnel committed in the name of the intermediary ; (2) the insurance shall be used only for the maintenance of capital under Paragraph 1(3) of Clause 4 of the Notification concerning Maintenance