, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
appearing in the licensed operator’s list of shareholders submitted to the Ministry of Commerce. Clause 4 This Notification shall come into force from 1 December 2017. Notified this 31st day of October 2017
จัดการได้รับประโยชน์จากการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดังกล่าว (front running) และข้อกำหนดในการป้องกันมิให้บริษัทจัดการ นำข้อมูลที่ได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อ
เดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน ในลักษณะที่เป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุน (front running) เป็นต้น ข้อ 2 แนวปฏิบัติที่เป็นการปฏิบัติงานโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบ วิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็น
of registration of the branch office above with the Ministry of Commerce. Sincerely Signature: ...............................(authorized person) For and on behalf of
) Certificate of company registration; □ (2) The copy of memorandum of association of the company which certified by the company-partnership registrar of the Ministry of Commerce; □ (3) The copy of article of
applicant. The original shareholders in Paragraph 1 shall mean the shareholders whose names are on the applicant’s shareholder list as submitted to the Ministry of Commerce. Clause 5 In the case where an
evaluation of controls on complex systems; and · effect of Internet and e-commerce. 2 How is firm dealing with greater use of computer technology - at firm: · use of intelligent software to carry out audit
ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนกองทุน ส่วนบุคคล (front running) ( หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อหลักทรัพย์ที่กองทุนส่วนบุคคล ขายหรือการขายหลักทรัพย์ที่กองทุน
ไม่ก็ตาม (churning) (3) ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนไม่ว่าเพื่อตนเอง บริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลอื่นล่วงหน้า ก่อนที่จะซื้อหรือขายหน่วยลงทุนตัวเดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนเสีย