ความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care
right of a person to participate in an investment in any project or business; (2) specifying the right of a person to acquire specific goods, specific service, or any specific other right under an
(Company’s Information) 1. ลักษณะการประกอบธุรกิจ (Business Model) วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทมีความรู้ความเข้าใจ มีคุณสมบัติและมีความพร้อมของระบบงาน รวมทั้งมีกลยุทธ์ในการประกอบธุรกิจให้ประสบความ
วัดมูลค่าของสินทรัพย์ทางการเงินและหนี้สินทางการเงิน การจัดประเภทรายการ การจัดประเภทรายการขึ้นอยู่กับโมเดลธุรกิจ (Business Model) ของกิจการในการจัดการสินทรัพย์ทางการเงินและลักษณะของกระแสเงินสดตามสัญญาของ
, Agricultural Futures เป็นต้น · ไม่รวม มูลค่าการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ประเภท Options · ในกรณีที่มีการซื้อและขาย (long และ short) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าในวันเดียวกัน สำหรับบัญชีของลูกค้าคนเดียวกัน (day-trade) ไม่นำ
securities companies licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities
SMART1 ครั้งที่ เมื่อวันที่ เป็นการสัมภาษณ์ครั้งแรก เป็นการสัมภาษณ์ครั้งที่ 22 หมายเหตุ 1 อายุผลทดสอบวัดความรู้จากศูนย์ SMART ต้องไม่เกิน 2 ปีนับจากวันที่ผ่านการทดสอบจนถึงวันที่ยื่นคำขอ 2 ต้องห่างจากการ
มอบสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีความมั่นคง ปลอดภัย น่าเชื่อถือ (3) ระบบการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขาย ซึ่งรวมถึงข้อมูลก่อนทำรายการ ซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำ
ซื้อขายได้อย่างเพียงพอ และแนวทาง ในการขยายระบบงานเพื่อรองรับปริมาณการซื้อขายที่อาจเพิ่มขึ้นในอนาคต (2) ระบบบันทึกและเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอราคา (pre-trade information) และการซื้อขายหลักทรัพย์ (post
or evidence for submitting a complaint. 3. Complaints that are not related to day-to-day operation, for instance, business judgment, issues relating to staff or internal operation. 4. Complaints that