prohibits any employing securities firm or issuer from treating its employees unfairly by such means as change of position, type of work or work location. Whistleblowers shall be treated fairly and protected
Center handles a complaint: ● SEC Help Center will commence handling of your complaint when it has been fully documented according to the SEC Complaint Procedure, which applies to all complaints in
The licensee to operate securities business in the category of investment advisory service shall commence securities business operation after the SEC Office, having completed its inspection, is of the
) กองทุนรวมมีประกัน (Guaranteed Fund) กองทุนรวมมุ่งรักษาเงินต้น (Capital Protected Fund) กองทุนรวมวายุภักษ์ กองทุนรวมสำหรับผู้ลงทุนในต่างประเทศ (Country Fund) กองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) กองทุนรวม
(Guaranteed Fund) กองทุนรวมมุ่งรักษาเงินต้น (Capital Protected Fund) กองทุนรวมวายุภักษ์ กองทุนรวมสำหรับผู้ลงทุนในต่างประเทศ (Country Fund) กองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) กองทุนรวมหมวดอุตสาหกรรม (Sector
(Guaranteed Fund) กองทุนรวมมุ่งรักษาเงินต้น (Capital Protected Fund) กองทุนรวมวายุภักษ์ กองทุนรวมสำหรับผู้ลงทุนในต่างประเทศ (Country Fund) กองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) กองทุนรวมหมวดอุตสาหกรรม (Sector
in form specified in the SEC’s Notification as published in the Government Gazette. Clause 11 The licensee to operate securities business in the category of private fund management shall commence
in form specified in the SEC’s Notification. Clause 10 The licensee to operate securities business in the category of mutual fund management shall commence securities business operation after the SEC
in form specified in the SEC’s Notification as published in the Government Gazette. Clause 11 The licensee to operate securities business in the category of private fund management shall commence
executive? A: No, because it is an action that is in compliance with specified law. Auditor will be protected under whistleblower provisions as specified in Section 89/2. On the contrary, if the SEC probed