relevant regulators in utterly cooperative way, and shall disclose to or inform the SEC Office anything relating to the intermediary of which that would be useful or necessary to supervise it or be an order
(Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน ด้วยปัจจุบันธนาคารพาณิชย์ (“ธพ.”) มักมีการดำเนินธุรกิจในลักษณะกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial
connection, the Securities and Futures Commission of Hong Kong (“SFC”) and the Office of the Securities and Exchange Commission of Thailand (“SEC”) have agreed to develop a cooperative framework for cross
, Property Development, A company entered into the service concession arrangement or the Joint Operation and Joint Investment with grantor, Emerging Markets)? If so how are above “normal risk” clients managed
ชอบด้วยกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ของประเทศไทย หรือตามกฎหมายหรือ กฎเกณฑ์ต่างประเทศที่ใช้บังคับกับบริษัทจดทะเบียน (6) การได้หุ้นจากการเข้าร่วมโครงการร่วมลงทุนระหว่างนายจ้างและลูกจ้าง (Employee Joint Investment
หรือบริษัทร่วมทุน (Joint Venture) ที่มีศักยภาพในการเติบโต หรือบริษัทที่ทำธุรกิจแขนงใหม่ โดยจะลงทุนในหุ้นสามัญเป็นหลักทรัพย์ กลยุทธ์การลงทุนแต่ละประเภทจะประกอบไปด้วยสัดส่วนการลงทุนในตราสารทางการเงินที่มี
, including their associates; (3) list of jurisdictions or countries that do not or insufficiently apply the FATF Recommendations, including non-cooperative countries & territories (NCCTs). The information in
a conglomerate company or joint venture; (7) “ SEC Office ” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 2/1 This Notification is applicable to reporting the results of selling
Relationships: Are there any business relationships between the firm, principals or staff or their family members and the audit client or its affiliates? e.g. joint ventures, joint property interests etc. 2
instrument provides the duties of each trustee specifically. The trustees’ joint management of trust shall be as follows: (1) in cases where there is document of title of trust property, all trustees shall be