pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
Section 110 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 110. A securities company shall open its office for business during business hours and close its office on the days specified by the Office
analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules
Office. Clause 10. The securities companies are allowed to upgrade its online branch office to full-service branch office provided that on the date the securities company upgrades its branch, it meets the
the date the branch office starts its operation in accordance with the format set out in an electronic system of the Office. Clause 10. The derivatives brokers are allowed to upgrade its online branch
) มาตรการ/เครื่องมือที่จะช่วยในการลดความเสี่ยง · ในกรณีที่จำเป็นจะมีมาตรการ/เครื่องมือที่ใช้ช่วยลดความเสี่ยงได้อย่างไร เช่น netting agreement หรือ credit enhancement ต่าง ๆ เช่น การจัดให้มีหลักประกัน หรือการ
ล่วงหน้า ไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้ นั้น สำนักงานขอเรียนว่า
system, list of names and telephone numbers of related persons including the preparation of necessary resources that may be used in the event of unusual situations. 4. Having revision and improvement of
. If the investor is unable to do so, the derivatives broker will close out the derivatives position of the investor. However the investor will still be responsible for any loss that may arise from such
documents of the fund applying for approval of establishment shall contain the stipulations indicating the features of the fund as follows: (1) being a close-ended fund except when the redemption is clearly